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3月17日，深圳证监局分别下发行政处罚决定书和行政处罚事先告知书，认定亚辉龙（688575）、英集芯（688209）两家公司此前披露的“脑机接口”相关信息不准确、不完整，致使或者可能致使投资者作出错误判断。相关信息披露后，公司股价表现明显偏离市场行情，并出现异常波动，涉嫌违反相关规定，构成误导性陈述违法行为。
构成误导性陈述
亚辉龙拟被罚400万元
《行政处罚决定书》显示，经查明，1月6日，亚辉龙与脑机星链签订《战略合作框架协议》，亚辉龙当晚发布《关于自愿披露签署战略合作框架协议的公告》，其中涉及脑机星链技术路线及产品情况的披露信息为“深耕非侵入式与侵入式双技术路径”“目前已开发有脑电采集分析仪、脑机接口助眠仪、脑机接口睡眠监测仪、迷走神经刺激仪等产品”。
据调查，目前，脑机星链的技术路径为非侵入式技术，仅有迷走神经刺激仪有样机，尚处于二类医疗器械证书注册准备阶段，其余产品尚在研发均无样机。
对比来看，亚辉龙公告披露的相关信息未能准确、完整地反映脑机星链实际技术路线及产品情况。
1月6日晚，亚辉龙发布《关于自愿披露签署战略合作框架协议的补充公告》，其中涉及脑机星链产品情况的补充披露信息为“主要开发产品有脑电采集分析仪、脑机接口助眠仪、脑机接口睡眠监测仪、迷走神经刺激仪，相关产品尚未进入注册申报阶段”。
经调查，目前，脑机星链的脑电采集分析仪尚无样机或原型机，仅有个别零部件处于早期测试阶段；脑机接口助眠仪、脑机接口睡眠监测仪的设计依赖于尚未完成的脑电采集分析仪，仅为远期规划。
对比来看，补充公告未完整披露脑电采集分析仪、脑机接口助眠仪、脑机接口睡眠监测仪产品所处的实际开发阶段。
1月7日，亚辉龙发布了《关于收到上海证券交易所问询函的回复公告》（简称“《回复公告》”），其中涉及脑电采集分析仪、脑机接口助眠仪、脑机接口睡眠监测仪产品所处开发阶段的补充披露信息仍为“尚未进入注册申报阶段”。同时，《回复公告》提及脑机星链“在非严肃医疗产品方向具备市场销售能力，目前已有订单”。
对照来看，《回复公告》未完整披露上述产品所处的实际开发阶段。同时，《回复公告》所涉非严肃医疗产品目前未有实际订单，仅有框架性合作协议，相关表述未准确反映脑机星链非严肃医疗产品实际情况。
监管部门据此认定，亚辉龙前述相关披露信息不准确、不完整，致使或者可能致使投资者作出错误判断，相关信息披露后，公司股价明显偏离市场行情，并出现异常波动，违反相关规定，构成误导性陈述违法行为。胡鹍辉作为亚辉龙董事长，是上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。王鸣阳作为亚辉龙董事会秘书，是上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。
深圳证监局拟决定，对亚辉龙责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对胡鹍辉、王鸣阳给予警告，并分别处以200万元、150万元罚款。
3月17日当天，亚辉龙还公告，王鸣阳因个人原因申请辞去董事会秘书职务，辞职后将继续在公司担任其他职务。在公司聘任新的董事会秘书之前，暂由胡鹍辉代为履行董事会秘书职责。
在互动平台发布误导性陈述
英集芯拟被罚400万元
《行政处罚事先告知书》显示，1月5日，英集芯策划以“自问自答”方式，在上交所e互动平台发布“公司在脑电信号采集等核心芯片方面的产品进展与后续规划”的提问，并于次日盘后回复称“公司通过早期投资布局，已涉足脑机接口芯片领域。公司推出的IPA1299是一款8通道、低噪声24位ADC芯片，专用于人体生物电信号的高精度测量，可适用于脑电信号采集等脑机接口相关场景。IPA1299芯片已量产出货，性能参数可媲美海外头部芯片产品”。
经查，公司前述回复称“涉足脑机接口芯片领域”，同时称“公司推出的IPA1299”“性能参数可媲美海外头部芯片产品”“IPA1299芯片已量产出货”，但公司脑机接口产品的技术路径为非侵入式，与国外侵入式主导技术路径存在显著差异。且“IPA1299芯片”为英集芯与参股公司精芯唯尔（常州）电子科技有限公司共同推出，目前处于市场培育期，尚未形成规模化销售及收入，与回复中所称的“公司推出的IPA1299”“已量产出货”描述不符。1月7日上午，公司发布了《关于上证E互动平台有关问题回复的说明公告》，对上述情况进行了补充披露。
深圳证监局认为，英集芯前述1月6日在互动平台披露的相关信息不准确、不完整，致使或者可能致使投资者作出错误判断。相关信息披露后，引起市场关注，公司股价明显偏离市场行情，并出现异常波动，涉嫌违反相关规定，构成误导性陈述违法行为。
陈鑫作为英集芯董事、首席执行官，建议、决策、参与了上述误导性信息的披露；黄洪伟作为英集芯董事长、总经理，对公司信息披露工作负有管理责任，在误导性信息披露前未进一步核实；吴任超作为英集芯董事会秘书，审议、参与上述误导性信息的披露。陈鑫、黄洪伟、吴任超三人未勤勉尽责，未能保证公司信息披露真实、准确、完整，是英集芯上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。
深圳证监局拟决定，对英集芯给予警告，并处以400万元罚款。对陈鑫、黄洪伟、吴任超给予警告，并分别处以210万元、110万元、80万元罚款。
英集芯表示，目前，公司各项经营活动和业务均正常开展。公司向广大投资者致以诚挚的歉意，敬请投资者谅解。将认真汲取经验教训，加强内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大投资者利益。
（文章来源：上海证券报） |
